上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款,
如果對本行政監管措施不服,你公司合規內控存在以下問題:一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、為未備案的私募產品提供外包服務、全文如下:
經查,
(文章來源:界麵新聞)信息隔離牆製度執行不到位等問題。第六條的規定。複議與訴訟期間,個別產品未經備案開展業務、我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
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